国际冷链商品交易中心服务商管理办法（试行）

第一章 总则

第一条 为了充分发挥国际冷链商品交易中心（以下简称“交易中心”）的服务功能，构建遍布全国各产销区域的服务网络，交易中心实行服务商合作机制促进交易中心业务的开展和维护。为确保交易中心服务商规范、有序发展，制定本办法。

第二条 本办法适用于与交易中心合作的服务商及其从业人员。

第三条 本办法所称“服务商”是指经交易中心审核批准并与交易中心签署相关合作协议，协同交易中心为交易商提供入市开户咨询指导、商品交易交收培训和其他相关服务的法人或其他组织。

第二章 服务商准入

第四条 申请成为交易中心服务商的单位，须具备如下条件：

（一）中华人民共和国境内注册登记的企业法人或其他组织；

（二）具有相关行业背景和从事相关商品业务服务的经验；

（三）具有市场开发和客户服务能力以及广泛客户资源；

（四）熟悉交易中心的规则制度和相关业务流程；

（五）有固定经营场所和人员配备、具有良好的经营业绩和信誉；

（六）近三年内无违法和重大违规行为；

（七）承诺遵守交易中心的管理办法和相关业务规则；

（八）交易中心规定的其他条件。

第五条 服务商人员配备至少达到以下要求：

（一）不少于3人的业务团队；

（二）1-2名熟悉商品现货交易业务的业务开发人员；

（三）1-3名客户服务人员；

（四）诚实守信，有良好的职业道德。

第六条 申请成为服务商的程序

（一）阅读并认可《国际冷链商品交易中心服务商管理办法》、《合作协议书》及其他相关规定的全部内容后，向交易中心提交下列资料：

1.服务商申请表扫描件及复印件（加盖公章）；

2.营业执照副本（需年检有效）扫描件及复印件（加盖公章）；

3.法定代表人身份证正反面扫描件及复印件（需法定代表人签字并加盖公章）；如有授权，须提供被授权人的身份证正反面扫描件及复印件（需被授权人签字并加盖公章）、《法定代表人授权书》（需法定代表人签字并加盖公章）；

4.银行对公存款账户信息复印件及扫描件（加盖公章）；

5.交易中心认为需要提供的其他文件。

（二）交易中心在接到申请材料后3个工作日内完成审核，并告知其审核结果。

（三）审核通过后，交易中心与合作服务商签署合作协议，并将合作服务商相关信息在交易中心官网进行公示。

第七条 服务商业务范围

（一）接受意向交易商的咨询，协助交易商办理入市手续；

（二）为交易商提供交易、交收、风控等相关业务流程指导及培训；

（三）为交易商提供交易中心各管理办法和业务规则咨询及系统培训；

（四）为交易商提供信息服务（包括递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知等）；

（五）协助交易商办理交收业务；

（六）协助交易商办理仓储、物流、质检、报关等相关业务；

（七）协助交易中心处理客户投诉、协调处理所服务交易商之间的纠纷。

第八条 服务商的业务范围以交易中心和服务商签署的协议为准。未经交易中心书面同意，服务商不得擅自扩大或变更其业务范围。

第三章 监督管理

第九条 服务商监督管理要求

（一）承诺遵守《国际冷链商品交易中心服务商管理办法》、《合作协议书》及其他相关规定的全部内容；

（二）按照交易中心的相关要求，负责市场开发和业务培训、反馈交易商意见、协助交易商完成实物交收等；

（三）应如实向客户介绍交易中心各项业务特点和风险，不得做虚假宣传，不得做出获利保证或各种不切实际的承诺，不得私自向客户收取各类费用；

（四）在进行业务活动中应主动向被服务对象明示自己的身份和业务范围，不得以交易中心名义从事相关活动，否则交易中心有权追究其责任；

（五）应参加交易中心组织的业务培训，充分掌握交易中心业务的培训内容，完成培训后方可开展合作服务商业务；

（六）定期组织机构从业人员和交易商，培训交易中心各项业务规则、制度并留存培训记录；

（七）协助交易中心妥善处理客户投诉，并向交易中心报告处理情况；

（八）积极自觉接受交易中心的管理、监督与核查，参与交易中心的服务商资格年检；

（九）应保守在为交易中心完成业务活动中获悉的交易中心商业秘密，以及客户的商业秘密和个人隐私；

（十）在与交易中心合作期限内，不允许为其他交易平台或交易场所推广相关业务；

（十一）在资格暂停期间，交易中心为其保留账号，暂停期间不得从事任何服务商业务；

（十二）交易中心要求的其他事项。

第十条 交易中心每年对合作服务商上一年度运营情况进行年审，年审包括业务审查和合规审查，服务商应当配合，并提供必要的文件和资料。服务商年审内容如下：

（一）营业场所、从业人员等是否达到标准；

（二）营业执照等有效证件是否过期；

（三）是否有损害交易中心利益的违规行为记录；

（四）服务质量是否达到交易中心要求；

（五）经营业绩是否达到交易中心要求；

（六）有无违反国家政策法规以及涉及重大刑事诉讼案件；

（七）是否定期对交易商开展交易中心各项规则及交易、交收等业务的培训活动；

（八）是否有交易商投诉、代交易商交易、向交易商承诺收益等不良记录；

（九）交易中心要求的其他标准。

第十一条 服务商有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易中心书面报告，并持续报告进展情况。未及时通知交易中心造成的一切后果由服务商承担。

（一）变更法定代表人；

（二）变更注册资本或股权结构；

（三）变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；

（四）经营状况发生重大变化；

（五）发生30万元以上诉讼案件或经济纠纷；

（六）因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易所处罚；

（七）企业被吊销营业执照或注销；

（八）交易中心要求报告的其他情况。

第十二条 服务商的对外宣传工作要遵守交易中心的统一部署，不得擅自对媒体发布未经交易中心审核的任何有关交易中心的信息、言论，不得进行虚假宣传，确保有关交易中心的对外宣传信息真实、完整和准确。

第十三条 合作服务商在协议未到期前，申请注销其合作服务商资格的，应向交易中心提出书面申请，经交易中心审查同意后，双方签署终止协议，并根据协议约定内容及时办理客户关系变更、账务结算等各项注销手续。

第四章 违规处理

第十四条 服务商违规处理

（一）服务商及其从业人员在经营过程中若出现下列情形之一的，易中心将视情节轻重给予相应的处理，包括但不限于警告、限期整改、内部通报、对外公示、暂停业务、取消合作服务商资格、扣除全部或部分市场服务收益等，并依法追究其责任：

（一）以交易中心或交易中心工作人员的名义开展业务；

（二）向交易商进行虚假或不当宣传，做出获利保证的承诺或与交易商约定共担风险共享收益；

（三）代理交易商进行与交易相关的操作，包括但不限于下达交易指令、调拨资金等；

（四）从事或变相从事非法集资、传销等违法活动；

（五）泄露交易商的交易信息，利用客户信息牟利；

（六）未妥善处理交易商投诉的；

（七）私自授权他人以服务商名义开展业务；

（八）未按交易中心要求在规定时限内书面报告的；

（九）向客户收取本办法或其他协议约定费用以外的其他费用；

（十）未经交易中心许可，以交易中心的名义组织宣传、投放广告或进行其他形式的营销活动，损害交易中心形象及信誉；

（十一）未经交易中心授权，使用交易中心价格行情、指数信息等相关数据；

（十二）通过开假盘、与交易商场外对赌等违规方式诱导客户进行交易；

（十三）兼营与交易中心存在竞争关系的相关业务，扰乱市场秩序；

（十四）违背其与交易中心签署的相关协议约定，且在交易中心通知的合理期限内未采取纠正措施的；

（十五）违反本办法、交易中心相关交易规则规定及法律法规和其他相关规范性文件；

（十六）其他违反国家政策法规或交易中心相关规定的行为。

第十五条 服务商违反本管理办法的规定造成交易商或交易中心损失的，交易中心有权对其资金进行扣划并追偿损失。

第十六条 被交易中心取消或自愿申请注销服务商资格的，在接到交易中心取消其服务商资格的通知后，应当在3个工作日内办妥下列手续：

1.结清在交易中心内的全部资金；

2.退还与交易中心签订的相关法律文件；

3.配合移交所服务的交易商给交易中心指定的其他服务商；

4.按规定应当办理的其他事项；

5.被取消服务商资格的，终止其与交易中心的合作关系。

第五章 附则

第十七条 本办法未尽事宜，按照交易中心与服务商所签署有关协议执行。

第十八条 本办法的解释权和修订权归属于交易中心。

第十九条 本办法自发布之日起实施